新证券法实施后首例!药明康德股东上海瀛恭违规减持被罚2亿元

东升资本局5同月13日晚间消息，药明哲学理论（603259.SH；02359.HK）上市的公司跑去增资29亿元再度出了处罚结果。

据药明哲学理论公报，因增资的公司的公司股票被控犯罪行为涉事，上市的公司杭州沧羽林投资中心（有限合伙）（表列出简称“杭州沧羽林”）收到证监会警政处罚事先告诉注解。对于杭州沧羽林未按规定强制执行资讯揭发自愿及出让的公司股票不符合标准系统性规定的使用暴力，证监会勒令杭州沧羽林废止，给予警告，并处以2亿元的缓刑。

截至5同月13日收盘，药明哲学理论A股收跌0.39%，报上100.89元/股，营业收入2982亿元；H股收涨1.39%，报上98.45港元/股，营业收入2910亿港元。

杭州沧羽林涉事增资低达29亿

据药明哲学理论公报，2021年5同月10日，杭州沧羽林所持药明哲学理论的公司股票禁售离任后，杭州沧羽林的指派警政事务合伙人江苏瑞联投资投资基金管理有限的公司指派董事、总经理陈志杰向现场下达了增资药明哲学理论的指令，杭州沧羽林于2021年5同月14日开始增资药明哲学理论，截至2021年6同月8日，累计增资药明哲学理论合计1724.97万股，占去总股本的0.6962%（截至2021年6同月10日总股本为基础计算），增资价格为143.49-176.88元/股，增资金额28.94亿元。

东升资本局曾报上道，彼时查问后，药明哲学理论称也是偶然间才发现了上市的公司在一早增资。6同月8日，的公司因草拟2020年度公共利益分派，赢取了华南地区商业银行登记结算有限责任的公司发送的同类型上市的公司名册，似乎杭州沧羽林所持的公司大股东数量发生变化。随后的公司立即通过发函以及电询的形式，向杭州沧羽林同步进行核查并提醒系统性规则与其已考虑的拒绝事宜。（详情请戳此当年报上道：《药明哲学理论上市的公司跑去增资29亿，道个歉就先？股市建议依法严惩》）

而杭州沧羽林收到核查拒绝后也同步进行了自查，确认上述犯罪行为拒绝的增资使用暴力后，才停止了增资使用暴力。杭州沧羽林对涉事增资使用暴力辩解称：增资当年发行股票占去药明哲学理论总股本的0.84%，会有1%。系统性现场未意识到作为委派候选人方，杭州沧羽林在的公司A股上市时已经考虑有关增资拒绝，随之而来了犯罪行为拒绝增资使用暴力。

2021年6同月15日，药明哲学理论收到上交所管制管理工作函，拒绝增资方尽快草拟应当和充分的补偿措施，并提交此次大股东增资的全因资讯知情人名单。

证监会缓刑2亿

新《商业银行法》草拟后首个范例

对于杭州沧羽林上述涉事增资使用暴力，证监会指出，据《商业银行法》和《增资规则》系统性规定，杭州沧羽林拒绝提当年15个交易日向纽约证券交易所报上告备案的资讯揭发自愿，其应为增资时需预先揭发的资讯揭发自愿人。杭州沧羽林作为资讯揭发自愿人，增资使用暴力未及时依法强制执行资讯揭发自愿。

同时，杭州沧羽林作为药明哲学理论公开发行当年的上市的公司，其在药明哲学理论IPO及系统性修订本上做到拒绝后，其系因拒绝而应当揭发的资讯揭发自愿人，但其增资却未及时依法强制执行资讯揭发自愿。

因此，证监会决定，对于杭州沧羽林未按规定强制执行资讯揭发自愿及出让的公司股票不符合标准法律、警政法规和中央人民政府商业银行监督管理部门规定的使用暴力，勒令杭州沧羽林废止，给予警告，并处以2亿元的缓刑。

5同月13日，证监会官网发布就“药明哲学理论上市的公司杭州沧羽林因涉事增资被罚”的答记者问。

证监会针对药明哲学理论上市的公司杭州沧羽林涉事增资使用暴力发出警政处罚事先告诉注解，系新《商业银行法》草拟以来因涉事增资被处罚的首个范例。上市的公司上市的公司、董监低涉事减发行股票份，破坏商业银行市场秩序、损害投资者公共利益，依然以来是证监会管制执法的重点。下一步，证监会将应当指派《商业银行法》和中办、国办联合发布的《关于依法从严挫败商业银行犯罪行为活动的意见》，坚决依法查处涉事增资使用暴力，随时随地上市的公司、董监低规范、思维、有序增资，保证资本市场交易秩序。

值得一提的是，根据2020年3同月草拟的新《商业银行法》第一百八十六条规定：在限制出让期内出让商业银行，或者出让的公司股票不符合标准法律、警政法规和中央人民政府商业银行监督管理部门规定的，勒令废止，给予警告，收缴犯罪行为所得，并处以抵押商业银行等值表列出的缓刑。

东升新闻记者 邓凌瑶

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