3月以来第四批，美证监会再将搜狐等12家企业列入「预摘牌清单」

机器之心报道

编辑：杜伟

六月末中所旬，中所概股风波再起。

当地时间段本周二，美国政府证券市场交易委员则会（SEC）宣布再将 12 全家所概股跨国公司断定「可能从美国政府证券市场交易所关停」（实万科）成员名单。

这 12 家跨国公司分别是：Microvast（微宏）、中所汽系统、大全新能源、康乃德生物、证券市场壹账通、绿图生物科技、传说生物、新浪、新濠影汇、新濠博亚娱乐、Logiq 和诺亚入股。

图源：hfcaa

根据 SEC 说法，上述跨国公司须要在当地时间段 5 月末 3 日（即申辩截止年份）前获取证据，证明自己不具备被万科条件，否则将则会被断定「确认万科成员名单」。

这已经是 3 月末以来第四批被纳入「实万科成员名单」的中所概股跨国公司。前三批被断定成员名单的跨国公司具体情况如下：

3 月末 8 日：百济神州、百胜东亚、再鼎医药、盛美半导体和黄医药 3 月末 23 日：微博 3 月末 30 日：百度、富途入股、Nocera、爱奇艺和凯信远达医药

其中所，还包括百济神州在内的首批被断定「实万科成员名单」的 5 家跨国公司已经错过了申诉截止年份（3 月末 29 日），被转入了确认成员名单。

图源：hfcaa

2020 年 12 月末 18 日，《入股海外新公司外间修正案》（Holding Foreign Companies Accountable Act, HFCAA）在美国政府立法。该修正案旨在补救于美国政府证券交易所的中所概股新公司因为东亚法规的规章，不满足美国政府关于财务管理检查建议这一长期引起关注的难题。

终究法则具体情况重点内容还包括：建议被识别系统新公司向美国政府证监则会审核数据，证明其并非国内财务管理私人机构注册法域当地政府所有或者控制；并建议同时是「海外主编」的被识别系统新公司在其经济学人中所，为其自身及其任何并表的海外业务实体获取某些额外公开。该修正案建议无关跨国公司遵行 PCAOB 的财务管理基准。

由于东亚的数据安全法规禁制数据出境，这些建议和国内法规发挥作用突出冲突。

在建议所有在美公开证券交易所的跨国公司强制财务管理工作底稿的难题上，中所美领土难题显然发挥作用着产生分歧。自 2020 年美国政府国则会通过无关修正案以来，负责财务管理师指派的 PCAOB 和 SEC 长期以来都在识别系统不遵行规章的新公司。

只有 SEC 年末断定某新公司为「被识别系统新公司」后，该新公司才则会适用修正案的无关规章，还包括面对被禁制交易的几率。按照美国政府 SEC 公布的《海外新公司外间修正案》规程，被断定「万科成员名单」的新公司须要在（自公开第一份年报开始近似值、且 2021 年当做第一年内审核 SEC 须要的文件。

如果「确认万科成员名单」中所的新公司没有审核或审核的文件不符合 SEC 建议，连续三年被断定为被识别系统新公司，某种程度则则会在 2023 年年报后（即 2024 月末）面对关停。

通过管控合作机制补救产生分歧

此前，3 月末 16 日，国务院证券市场稳定发展委员则会与则会的专题则会议对中所概股进行了讨论。则会上暗示，关于中所概股，目前中所美双方同意管控私人机构始终保持了良好补救难题，已取得积极成果，正在专注呈现出具体情况合作方案。东亚当地政府继续反对各类跨国公司到国内证券交易所。

3 月末 31 日，东亚证监则会就中所美财务管理管控合作无关难题暗示，自去年 8 月末以来，东亚证监则会总裁易则会满和根斯勒总裁已三次与则会视频则会议，商讨补救中所美财务管理管控合作中所的遗留难题。中所方与美国政府社则会大众新公司则会计指派委员则会（PCAOB）更有进行了多轮坦诚、专业和高效的则会谈，总体成果顺利，双方同意的补救难题还将继续。双方同意都有意愿补救产生分歧和难题，终究结果如何，要看双方同意的智慧和初心。

对于一些跨国公司被 SEC 断定有关停几率的清单，经向美国政府 SEC 了解，这是美国政府管控部门执行《海外新公司外间法》的一个正常程序，断定清单的新公司是否是在下一代两年真正关停，终究取决于中所美财务管理管控合作的成果与结果。

此外，4 月末 2 日，东亚证监则会还就修订《关于加强在国内出版发行证券市场与证券交易所无关保密和档案管理工作的规章》向社则会公开申明。

总之，中所概股被关停这一难题的终究补救须要中所美更进一步探求契合双方同意国家主权的合作机制。

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