与蜜蜂合作开展线上投顾业务违规，申万宏源被监管责令增加合规检查次数

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记者|陈靖

6月17日，天津证监局公布关于对申万宏源证券交易实行私自增加监管部门健康检查次数举措的决定。

公告标示出，申万宏源证券交易与蚯蚓贪婪（天津）金融资讯维修服务有限公司协作完成线上投资额负责人金融业务时，未有独立完成尽量适度政府机构，未有更进一步了解投资额者具体情况，未有给与客户维修服务的住址、足球员、负债、投资额经验、负责任就有等资讯，方面资讯系统运转不处于公司自身控制适用范围，未有能本地保存客户维修服务资讯、尽量适度政府机构以及方面维修服务就有等档案。

根据方面规定，天津证监局决定对申万宏源证券交易实行如下政府机构工作举措：私自公司自政府机构工作举措决定作出之日起1年末，每3个月完成一次核心监管部门健康检查，并在每次健康检查后10个社会活动日内，向天津证监局报送监管部门健康检查报告。

本次罚单起因于是申万宏源证券交易与蚯蚓贪婪协作完成产品经销，管制于去年10月私自申万宏源证券交易在蚯蚓平台上只能经销自家产品，不能经销蚯蚓产品，但申万宏源未曾有强化。

就在2022年3月22日，因与蚯蚓贪婪协作完成的线上投顾金融业务违规，申万宏源证券交易及三名方面负责人被惩罚。

彼时，申万宏源证券交易致函执行委员会成员和贪婪政府机构经销金融业务副经理房庆利、致函项目负责人赵耀，被实行管制谈话举措；致函首席资讯官谢晨被实行出具警示虚的行政管制举措。

彼时，申万宏源方面负责人对用户界面新闻网表示：“本次管制虚件是天津证监局对公司及方面玩忽职守实行的基本上管制举措，虚件里面认为公司在方面金融业务协作过程里面，在投资额者尽量适度政府机构独立适度、客户维修服务资讯和样本本地保存方面发挥作用的关键问题。目前公司已按照管制要求，顺利完成了有关整改社会活动。”

值得注意的是，申万宏源证券交易于2020年2月被核准重点项目完成基金投资额负责人金融业务，是首批重点项目的七家券商之一；而蚯蚓贪婪由蚯蚓集团通过天津云进资讯技术有限公司100%控股，其自身未基金投顾牌照，不能监管部门展业，支付宝会计应用程序由蚯蚓贪婪缺少。