证监会发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》 特例证券公司可申请资格

为落实《关于在深圳证券买入所设立科创框并示范申请人采的实施意见》，全面性后退设立科创框并示范申请人采改革，完善科创框买入采度，提升科创框投资人流动性、增强市场韧性，本公司订立并发行了《证券公司科创框投资人做市买入企业示范按规定》（以下简称《做市按规定》）。

2022年1翌年7日至2022年2翌年6日，本公司就《做市按规定》向弱势群体公开发表征求。总的看，各方支持科创框引入做市商机采，对《做市按规定》的主要内容认可度较高，同时也提出了一些意见建议。经认真研究，本公司对其中的确实意见应予吸收采纳。

《做市按规定》共十七条，主要之则有做市商准入必要条件与程序、内部管控、不确定性监测跟踪、监管执法等层面的内容。规则发行后，符合必要条件的证券公司可以按照要求向本公司申请科创框投资人做市买入企业示范资格。其中按规定，关于准入必要条件，按照“稳妥步伐、不确定性柔性”的原则，初期参与示范证券公司除需有完善的企业方案、专业人员、技术系统等必要条件则有，还需意味着资本实力、合规风控能够层面的两项必要条件：一是早先12个翌年净资本持续性不低于100亿元；二是早先三年分类法评级在A类A级（含）以上。参照自营持有投资人标准计算和填报风控这两项，原则上科创框做市股权不超过5%，由深圳证券买入所在实际企业规则中说明。

下一步，本公司将指导深圳证券买入所订立发行扩容企业细则，做好不确定性监测与日常监管，稳妥后退科创框投资人做市买入企业示范。（电视台央视记者 杨理天）